盛美上海不超44.82億定增獲上交所通過(guò) 國(guó)泰海通建功

中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京6月9日訊 盛美上海(688082.SH)近日發(fā)布公告稱(chēng)，公司于6月6日收到上交所出具的《關(guān)于盛美半導(dǎo)體設(shè)備（上海）股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的交易所審核意見(jiàn)》，具體意見(jiàn)如下：公司向特定對(duì)象發(fā)行股票申請(qǐng)符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求。上交所將在收到公司申請(qǐng)文件后提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)。

盛美上海稱(chēng)，公司本次向特定對(duì)象發(fā)行A股股票事項(xiàng)尚需獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出同意注冊(cè)的決定后方可實(shí)施，最終能否獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)的決定及其時(shí)間尚存在不確定性。公司將根據(jù)該事項(xiàng)的進(jìn)展情況及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

盛美上海于5月22日發(fā)布的《2024年度向特定對(duì)象發(fā)行A股股票預(yù)案(二次修訂稿)》顯示，本次向特定對(duì)象發(fā)行股票募集資金總額不超過(guò)448,200.00萬(wàn)元（含本數(shù)），扣除發(fā)行費(fèi)用后，募集資金凈額擬投入以下項(xiàng)目：研發(fā)和工藝測(cè)試平臺(tái)建設(shè)項(xiàng)目、高端半導(dǎo)體設(shè)備迭代研發(fā)項(xiàng)目、補(bǔ)充流動(dòng)資金。

本次發(fā)行對(duì)象為不超過(guò)35名符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的特定對(duì)象，包括證券投資基金管理公司、證券公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司、資產(chǎn)管理公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、其他境內(nèi)法人投資者、自然人或其他合格投資者。證券投資基金管理公司、證券公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者以其管理的2只以上產(chǎn)品認(rèn)購(gòu)的，視為一個(gè)發(fā)行對(duì)象；信托公司作為發(fā)行對(duì)象的，只能以自有資金認(rèn)購(gòu)。

本次向特定對(duì)象發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格為不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前二十個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)的80%。

本次向特定對(duì)象發(fā)行股票的數(shù)量按照募集資金總額除以發(fā)行價(jià)格確定，且不超過(guò)本次發(fā)行前公司總股本的10%，即本次發(fā)行不超過(guò)44,129,118股（含本數(shù)）。最終發(fā)行數(shù)量將在本次發(fā)行獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出予以注冊(cè)決定后，根據(jù)發(fā)行對(duì)象申購(gòu)報(bào)價(jià)的情況，由公司董事會(huì)根據(jù)股東大會(huì)的授權(quán)與本次發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）協(xié)商確定。

本次發(fā)行對(duì)象所認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起六個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

截至預(yù)案公告日，公司尚未確定本次發(fā)行的具體發(fā)行對(duì)象，最終是否存在因關(guān)聯(lián)方認(rèn)購(gòu)公司本次向特定對(duì)象發(fā)行股票構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易的情形，將在發(fā)行結(jié)束后公告的發(fā)行情況報(bào)告書(shū)中予以披露。

截至2024年12月31日，美國(guó)ACMR直接持有公司81.53%股份，為公司控股股東，HUI WANG為公司實(shí)際控制人。

本次向特定對(duì)象擬發(fā)行股票總數(shù)不超過(guò)44,129,118股（含本數(shù)），不超過(guò)發(fā)行前股本的10%。假設(shè)本次發(fā)行前公司總股本441,291,188股未發(fā)生變化，并按照上述發(fā)行股票數(shù)量上限測(cè)算，本次發(fā)行完成后美國(guó)ACMR直接持有公司73.69%股份，仍為公司控股股東，HUI WANG仍為公司實(shí)際控制人。因此，本次發(fā)行不會(huì)導(dǎo)致公司的控制權(quán)發(fā)生變化。

2024年年度報(bào)告顯示，HUI WANG，男，1961年11月出生，美國(guó)國(guó)籍，擁有中國(guó)永久居留權(quán)，精密工學(xué)專(zhuān)業(yè)博士，上海市“浦江人才計(jì)劃”獲得者。1994年2月至1997年11月，擔(dān)任美國(guó)Quester Technology Inc.研發(fā)部經(jīng)理。1998年5月至今任ACMR董事長(zhǎng)兼首席執(zhí)行官、盛美上海董事長(zhǎng)。

據(jù)盛美上海于2024年11月12日披露的上市保薦書(shū)，本次發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)為海通證券股份有限公司（現(xiàn)名“國(guó)泰海通證券股份有限公司”），保薦代表人為張博文、李凌。